一、合规与法律风险审计 （一）基础审计场景应用问题 1 、资金异动与客户管理 （1）客户身份识别（KYC）是否完整有效？（调取高风险客户清单，检 查 证件有效期、职业信息更新的及时性；通过交易流水验证客户申报收入与资 金规 模是否匹配，识别虚假身份或代理开户隐匿实控人现象。） （2）客户风险等级动态调整是否滞后？（检查风险等级评估记录，核验 高 风险客户触发事件（如涉诉、负面舆情）后是否在 10 的匿名化处理标 准）。 4 、对关键岗位人员账户交易与外部兼职情况进行审计：构建员工行为异常 模型，监测理财经理个人账户大额资金异动（如频繁接收客户转账）；核查 《员 工行为守则》执行台账，验证礼品收受申报与合规培训完成率的关联性。 5、对银行的诉讼案件管理与监管处罚整改开展审计：分析败诉案件判决书， 评估合同条款缺陷是否触发标准文本修订；跟踪银保监会处罚通知书整改进度， 验证控制措施在业务 （5）固定资产及无形资产减值测试是否定期开展，是否存在未及时核销长 期闲置资产的情况？（抽查资产使用记录与评估报告） （6）税收优惠政策的适用是否符合法规要求，是否存在滥用税收筹划导致 税务合规风险？（核查税务申报材料与政策适用条件） （7）外汇业务损益核算是否准确，是否建立有效机制应对汇率波动对财务 报表的影响？（分析汇率敏感性测试结果） （8）中间业务收入确认是否完整，是否存在通过拆分合同或延迟入账规避

500+万人口，90+ 万家商事主体，业态多样化，包含海、陆、空交通枢纽，城中村， 产业园，森林公园，水库等，其管理的压力是比较大的，尤其在政务治理服务方面面临诸多的挑战，存在企业咨询缺少智能问答、资金申报用户重复 填报、需求匹配程度不够精准、诉求分拨处置效率不高等问题；市民服务主要集中在流程效率不足、跨部门协作困难、问题解决周期长、民众体验感 差等方面。 企业服务方面，腾讯助力宝安区构建政务通 条智能闭环处置机制。 解决方案 企业服务：宝安区借助腾讯大模型及语音识别等技术打造全流程线上智慧服务平台，实现企业身份识别、敏感词回复、常见知识问答、政策推荐、一 键申报等场景，政策智能申报准确率达90%，智能秒批 1.73 万件企业申报。 民生服务：宝安区利用腾讯大模型结合民生服务、公共服务、社会治理等场景打造大湾区人工智能创新中心，实现民呼我为，接诉即办；平台通过腾 讯 AI 实现智能要素库 - 30 国产数字化升级标杆实践报告 - 30 国产数字化升级标杆实践报告 2020年开展的第七次全国人口普查，首次采取电子化方式开展登记，并鼓励大家使用手机等移动终端自行申报个人和家庭信息。整体而言，使用电子 化方式开展全国人口普查工作，涉及范围广、统计维度多、技术难度大，对背后的数据库技术在并发性、可靠性、一致性、扩展性、稳定性，以及复 杂查询分析能力、数据安全保护能力提出极高的要求。

非医疗器械范围 结合2019年《要点》与2022年《原则》对第二类、第三类AI医疗器械产品的用途描述来看，成熟度低、用于实时性辅助决策的AI医 疗器械产品更适合申报第三类注册证。 截至2024年底，NMPA共计批准107张AI三类证 申报第三类注册证 部分第三类注册证获批情况 注册人名称 器械名称 批准日期 有效期至 管理类别 批准省份 注册人省份 国产/进口 上海商汤善萃医疗科技有限公司 的诊疗服务，也为公司的数字病理业务拓展打下了坚实基础。 从源头做起，用AI赋能细胞病理整体解决方案 助力病理科自动化、标准化、数字化、智能化 宫颈细胞学AI 辅助诊断产品（系统正在三类证申报阶段）  安必平与腾讯AI Lab合作开发的宫颈细胞学人工智能辅助诊断系统已完成多中心的科研 评价和临床试验。该系统通过AI完成大部分筛阴工作，显著提高了诊断效率和准确性， 已标注视野图像超1 影像辅助诊断软件”、“乳腺疾病人工智能超声诊断软件”和“颈动脉人工智能超声诊 断软件”3项软件著作权登记证书, SonoAI目前已经启动美国FDA注册工作  其中乳腺人工智能技术（正在三类证申报阶段）  用于算法训练的图像标注上，除了考虑医师根据经验做出的勾画和判断，更主要是以乳腺穿刺活检的结果为“良恶性判断” 的“金标准”  公司的乳腺人工智能技术可以兼顾其它品牌超声机器的

合各类要素 资源，优化创新政策措施。对有影响力的元宇宙企业或机构在 省内布局总部、公共服务平台、孵化基地等，给予一定政策支 持。积极争取国家、省产业扶持政策对元宇宙产业发展的支持， 支持企业申报元宇宙相关领域的关键核心技术攻关和科技计 划项目。（责任单位：省发展改革委、省经信厅、省科技厅、 省市场监管局） （三）加快人才引育 引导高校提升元宇宙人才培养能力，聚焦大数据、人工智

更不强 制要求有变更配合人。 1.负责对变更申请进行沟通及排期。并且针对变更风险要求各领域申报重大变更评审。 2.负责对重大变更进行预审，并且组织重大变更评审会。 3.负责通过变更数据的持续分析提出产品变更能力改进方向及变更流程的持续优化。 4.对变更的流程遵从度负责。 负责对A级变更、其他申报重大变更评审的变更方案、计划和变更相关人员资质做出审核、决策。 5、变更流程 常规变更流程 用户使用咨询类问题，运营中心给出有效答复（复杂问题需单 独计算SLA） 3分钟 故障响应时间 响应用户发出的故障服务请求 1工作日 堡垒机开通 3工作日 安全检测 2小时 故障平均恢复时间 接到用户故障申报，到故障恢复时间 48 4.3.4 工具平台 针对当前运维工具烟囱林立，线上化能力不足、功 能特性较弱、未实现SLA与度量能力等运维现状与 痛点，为该集团设计了集“监、管、控、营、服”

计划到2025年，在智能医疗等领域广泛应用新一代人工智能技术。 2019.6.28 药监局技术器械审评中心《深度学习辅助决策医疗器械软件审评要点及相关说明》  旨在为相应医疗器械软件的注册申报提供专业建议。该文件主要介绍了深度学习技术带来的监管挑战以及相应的审批要点说明。  文件从深度学习技术的特点和风险出发，对医疗器械软件的全生命周期管理方法进行了考虑，并制定了相应的软件技术审评要求。该文件的目 助力病理科自动化、标准化、数字化、智能化 宫颈细胞学AI 辅助诊断产品  与腾讯合作开发相关病理宫颈病变人工智能辅助诊断产品，提升病理医生工作效率及工 作质量。  2022年进入三类注册申报 宫颈液基细胞学数据库建设  联合腾讯AI Lab以及腾讯觅影，建设宫颈液基细胞学数据库，助力行业标准规范的制定  已完成产品定型，临床科研评价中反馈良好 与华为联合打造病理数据库以及算力生态合作方案

请不同榜单的ESG 实践案例和企业进 行严格筛查及复核， 同时开展深度调研 工作。 初审与调研 企业和相关机构 通过报名链接提 交其符合条件的 ESG实践案例，申 请参阅本次榜单 评选。 榜单申报 01 榜单评选流程 评价维度说明 ESG成果及影响 ESG创新及实践 ESG合规及披露 ESG创新及实践 ESG成果及影响 1. ESG/CSR报告的披露以及连 续披露年份 2. ESG/CSR报告的报告完整度 洪城环境——敬业乐群同携手 零材料 零申请 零跑腿 零打扰 零审批 零费用 与南昌市 政务平 台对接， 共享用 户证照信 息、证 照核验。 全面推行 以信用 为基础的 “告知 承诺制” 和“容 缺受理” ，实现 用水申报零材料。 强化信息 互联互 通，扩大 南昌政 务平台受益群体。 推行利民 惠企政 策，开展 用水报 装及政策 兑现零 申请。 推进线上 线下服 务深度融 合，实 现全部用 水业务 免申请、即享用。 管理、研发技术等工作中来 职业教育业务在内容深度研发 和产业互联网中台研发方面取 得较大突破，形成了公司的核 心竞争力，对未来发展起到重 要作用。新能源业务也取得了 一定成果，如完成工厂建设、 获得相关认证、申报重点项目 等。公司通过提供高质量的职 业教育服务，帮助学员提升职 业技能和专业能力，为社会培 养了大量实战型人才 ST开元 X ST 开元 最佳实践核心亮点 公司介绍和ESG实践案例分析：

1. SBDD 范例：基于 GPCR 结构的理性设计缩短开发周期，从先导化合物优化到 IND 申报仅用 28 个月 1 2. 纤维化治疗新靶点验证：临床 I 期数据证实 LPA1 抑制可显著延缓肺功能恶化 (FEV1 改善率 +12.4%vs 安慰 剂 PDB 库中的结构数据提取

系(QSAR)等实际应用场景。根据公司年报披露数据，截止到 2023 年底，公司 CADD/AIDD 技术平台已累计为 62 个新药项目提供了技术支持，其中 3 个已进入临床 I 期，2 个在临 床申报阶段，采购公司 CADD/AIDD 服务的客户数已达到 31 家。 PR-GPT 模态大型语言项目本地部署进展顺利，自然语言交互模型优势明显。PR-GPT 能够整合和概括大量的文本数据，包括科

频提供了巨大的 柔性空间。通过接入虚拟电厂聚合平台，用户侧算力设备可根据市场 第九届未来网络发展大会白皮书 算电协同技术白皮书 45 电价信号提交可调负荷能力，并在电力现货市场中申报参与出清。系 统可根据节点的历史运行曲线、服务等级、能耗特性等参数，对其调 度能力进行动态评估与量化，形成可交易的负荷资源。 图 4-4 算力能源交易模式图 在调度过程中，虚拟电厂平台作为中介聚合方，承担起算力资源