医疗行业的软件开发生产流程 Example: Software Life Cycle Processes for Medical Devices 合规 • 医疗器械生产质量管理规范 (原国家食品药品监督管理总局 2014 年第 64 号) • 医疗器械生产质量管理规范附录 –独立软件 (国家药品监督管理局 2019 年第 43 号) • 医疗器械软件注册审查指导原则(2022 年修订版)(国家药品监督管理局医疗器械技术

5 中石油武汉昆仑燃气 （1） 公司介绍 中石油昆仑燃气有限公司(简称昆仑燃气公司)是为实现天 然气业务上中下游一体化，更好地履行责任，服务社会，经中 国石油天然气集团公司批准、国家工商管理总局核准，于2008 年8月6日，由中石油天然气管道燃气投资有限公司、中国华油 集团燃气事业部、中油燃气有限责任公司重组整合成立，是中 国石油城市燃气运营的专业化公司。为提高客户服务环境管理 水平，提升

及金融科技机构的业务逻辑痛点和数字化价值 生态层级 参与主体 x 型机构 ÿ 国内 Ā x 型机构 ÿ 国际 Ā 合规与监管层 金融监管科技公司 监管机构 金信网银 … 中国人民银行、国家金融监督管理总局、证监会 … Chainalysis 、 ComplyAdvantage… SEC ÿ 美国证监会 Ā 、 FCA ÿ 英国金融行为监管局 Ā … 生态支持层 行业 ` 会与联盟 科研机构与高校 i ② 初步风控、征信信息等其他数据 ) 个人信 息保护 监管 部门 中国人民银行 国家金融监督管理总局 行业 协会 中国银行业协会 中国互联网金融协会 线上 场景 移动支付 / 数字钱包 监管侧 信用借贷需求 自有资金、银行存款、同业拆借、金融债、 ABS/ABN 、信托计划等 ①

人民日报, 2006-12- 18(002). [2] 孙惠明 . 浅析“公交优先”政策落实中的问题及途 径[J]. 交通与运输, 2008(6): 18-19. [3] 国家市场监督管理总局, 中国国家标准化管理委员会. 城市客运术语 第 2 部分: 公共汽电车: GB/T 32852.2— 2018[S]. 北京: 中国标准出版社, 2015. [4] 毛保华, 王敏, 何天健

0071-2012 （中国人民银行发布） 《烟草行业信息系统安全等级保护实施规范》 YC/T 495-2014 （国家烟草专卖局） 《税务系统信息安全等级保护基本要求》（试行） （国家税务总局） 37 测评流程 资产调研 现场评估 对测评对象的网络架 构、系统构成、主要 业务、管理制度进行 前期调研。 启动会议 报告交付 末次会议 报告交付

证系统 自动化管控效果。 （四）典型案例分析 案例一：普惠贷款虚假贸易背景 1 、背景：某分行小微贷款不良率突增，怀疑存在虚假贸易融资。 2 、审计方法：提取贷款合同对应的增值税发票信息，对接税务总局查验接 “ 口批量核验；构建 合同签订日-发票开具日-物流单日期 ”时间轴逻辑校验模型。 3 、审计发现：23 笔贷款对应的发票代码在税务系统无记录（假发票）； 15 “ 份物流单承运公司工商状态为 束，避免责任边界模糊。 九、反舞弊与内部控制审计 （一）基础审计场景应用问题 1 、员工舞弊行为类 （1）如何发现员工虚假报销？（如连号发票、虚构差旅行程，可核验发 票 真伪，通过税务总局平台，同时比对出差申请与 GPS 轨迹） （2）如何识别“吃空饷”行为？（如考勤记录与门禁记录不符，可交叉验 证 OA 系统打卡记录与门禁系统出入时间） （3）如何检测代客操作牟利？（如柜员私自购买理财获取佣金，可分析 RTO（恢复时间目标）标准，验证演练频率是否达到每季度 1 次。 （四）典型案例分析 案例一：虚假采购套取资金 1 、背景：某支行办公费用同比激增 200%，采购物品未见实物。 2 、审计方法：提取采购发票信息，对接税务总局平台批量验真；突击盘 点 仓库，比对采购台账与库存清单。 3 、审计发现：87 张办公用品发票在税务系统无记录；采购的 200 台打印 机 实际库存仅 5 台。 4 、处理结果：追回资金 230

DeepSeek 应用方案。同时，将定期组织培训和交流活动，帮 助用户更好地掌握系统的各项功能，充分发挥其在实际工作中的应 用价值。 20. 参考文献 1. 《中华人民共和国税收征收管理法》，国家税务总局，2021 年修订版。 2. 《大数据技术在税务稽查中的应用研究》，李明，税务研 究，2022 年第 3 期。 3. 《人工智能与税务管理创新》，张华，中国税务出版 社，2021 年。 4 《税务稽查数字化转型路径分析》，刘伟，现代税务管 理，2023 年第 2 期。 8. 《智能算法在税务稽查中的应用与挑战》，赵刚，税务科 技，2022 年第 6 期。 9. 《税务大数据平台建设指南》，国家税务总局信息中 心，2021 年。 10. 《DeepSeek 平台在税务稽查中的实际应用案 例》，DeepSeek 公司，2023 年。 以下为相关数据表格： | 序号 | 文献名称 | 出版/ 发布单位 | 年份 | |——| ————————————-|——–|———————-|——| | 1 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 | - | 国家税务总局 | 2021 | | 2 | 《大数据技术在税务稽查中的应用研究》 | 李明 | 税务研究 | 2022 | | 3 | 《人工智能与税务管理创新》 | 张华 |

国产数字化升级标杆实践报告 33 - - 34 国产数字化升级标杆实践报告 - 34 国产数字化升级标杆实践报告 瑞众人寿保险有限责任公司是经国家金融监督管理总局批准设立的国有制全国性人寿保险公司。瑞众保险以专业领先的竞争优势及焕然一新的品牌形 象赢得市场广泛关注，2024年保费规格2360亿，荣登年度最具影响力央国企榜单，上榜亚洲品牌500强。在数字化方面面临的需求与挑战：

（5）限量发售、抽奖购买。这种营销模式下，有奖销售信息是 否明确，抽奖方式是否公平合理，奖品总量和各地区分配数量是否 按照法律规定公示，中奖概率是否明确都需要从合规角度进行确 认。2019年8月，国家市场监督管理总局发布《规范有奖销售等促销 行为暂行规定（征求意见稿）》，对于有奖销售提出了合规要求， 平台如果违反相应规定，有可能涉嫌不正当竞争或者侵害消费者权 益。 • 用户违规转售时有发生 除了平台端的发行营销行为可能面临合规风险之外，数字藏品 （三）将上述作品通过选择、编排、汇集等方式形成的网络文献数据库等数字化作 品； （四）国家新闻出版广电总局认定的其他类型的数字化作品。 网络出版服务的具体业务分类另行制定。 第十一条 申请从事网络出版服务，应当向所在地省、自治区、直辖市出版行政主 管部门提出申请，经审核同意后，报国家新闻出版广电总局审批。国家新闻出版广电总 局应当自受理申请之日起60日内，作出批准或者不予批准的决定。不批准的，应当说明

为平台技术供应方、微众银行作为区块链开源技术支持方共同 54 研究打造。 2024 年 5 月，在深圳市委网信办、前海管理局、深圳市港 澳办、中国人民银行深圳市分行、国家金融监督管理总局深圳 监管局、深圳市地方金融管理局、香港金融管理局金融科技监 管沙盒等部门的共同指导和支持下，深港跨境数据验证平台正 式上线试运行。平台由国家（深圳·前海）新型互联网交换中心、 深智城（深圳